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2017年10月19日 (木)

明治大学ロースクール主催の「金融商品取引業者等の規制と投資家保護」を受講しました。

 9月30日に、明治大学ロースクール主催の「金融商品取引業者等の規制と投資家保護」という講座を受講しました。

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 主として、不当勧誘の禁止、適合性の原則、そして、説明義務についての説明が中心でした。

 講師は、明治大学法科大学院の越知保見教授でした。

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 信義則上の説明義務についての、いくつかの裁判例、具体的には、最高裁平成17年7月14日判決、EB債の大阪地裁平成16年5月28日判決、マイカル債の大阪高裁平成20年11月20日判決等が紹介されました。

 また、金融商品販売法上の説明義務との関係についても、質疑を含めて議論がありました。

 そして、金商法登録業者でない者が行う違法行為の対応については、時間をかけて説明がありました。

 この種の議論って、カタガナが多いので難しくきこえますね。

 ワラント債、オプション取引、デリバティブ取引、ノックイン型、クーポンスワップ取引・・・・ coldsweats01

 

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