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2017年10月20日 (金)

明治大学ロースクール主催の「金融商品取引業者の規制」を受講しました。

 続いて、明治大学法科大学院の河内隆史教授です。

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 証券取引法から、金融商品取引法への改正の背景、金融商品取引業の種類及び規制の柔構造化、参入規制、財産規制、顧客の属性に応じた行為規制等の柔軟化、投資家保護基金についての2つの最高裁判例等を中心に解説がされました。

 金融商品取引業の種類なんて、これまで気にしたことがありませんでしたが、第1種金融商品取引業、第2種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業、金融商品仲介業の5種類あり、それぞれの違いについて詳しくしかもわかりやすく説明がありました。

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 難しい内容の講義でしたが、わかりやすくきけましたね。

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