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2017年8月24日 (木)

【金融・企業法務】 最新版 金融機関の不祥事対応

 金融法務事情No2070の特集は、最新版金融機関の不祥事対応でした。

 2つ論文があります。

 1つめは、金融機関における今後の不祥事対応ーJPXプリンシプルを契機にです。

 平成28年2月24日、日本取引所自主規制法人(JPX)が、JPXプリンシプルを公表しました。①不祥事の根本的な原因の解明、②第三者委員会を設置する場合における独立性・中立性・専門性の確保、③実効性の高い再発防止策の策定と迅速な実行、④迅速かつ的確な情報開示を求めております。

 その上で、金融機関による第三者委員会等の設置事例について紹介されています。

 2つめは、顧客本位時代の不祥事対応として、商工中金第三者委員会報告書を読み解くというものでした。

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               (今治市役所)

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