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2017年3月 9日 (木)

【金融・企業法務】 監査役全国会議 企業不祥事の端緒の把握と発覚後の対応 パネルディスカッション3

 月刊監査役No663号の続きです。

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3 企業不祥事の発覚時の対応と監査役等の検討課題

Q6 不祥事発覚時の事実関係等の調査について

(1) 不祥事発覚時の初動について

① 不祥事発覚時に迅速に対応可能な体制の確立

・対策本部、メンバーの構成、記者会見、第三者委員会

・不祥事の重要性の判断

・初動時の対応手順の確認、二次クライシスの防止

(2) 不祥事発覚時の事実調査と監査役

① 内部調査と外部調査の分岐点

・独立性、中立性

② 監査法人・取引所への報告

③ 監査役の事実調査への関与

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Q7 不祥事の調査後の対応と監査役等

(1) 事実関係の公表等について

① 調査結果公表の要否、公表のタイミング

(2) 役員の責任追及への対応

① 監査役等の職責

② 提訴請求対応の留意点

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4 再発防止策の確立・運用と監査役等の検討課題

Q8 再発防止策の確立、運用と監査役等

① 緊急対策と抜本的対策

・不正の機会への統制活動、不正の正当化への統制活動

② 再発防止策の確認

・統制環境の強化、持続的な確認の必要性

 

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